在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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