在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bì反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系ng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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