金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(rón白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗g)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎ白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗ng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗