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born过去式和过去分词是什么,bear的过去式过去分词 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为(wèi)了让自己(jǐ)的限(xiàn)售股解禁(jìn)后(hòu)能获得(dé)好(hǎo)的回报,上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇(gù)人拉抬自家的(de)股票价(jià)格,然(rán)后高(gāo)位出(chū)货。

  最近,中国证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决(jué)定书,引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金(jīn),委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进行“市值管理”,维持、抬高公司股价,以(yǐ)便后续(xù)自(zì)己(jǐ)减持(chí)获(huò)利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋(móu),控制35个证券账户,利(lì)用资金优势、持股优势,连(lián)续集中交易新美(měi)星(xīng),影响公(gōng)司股价,合计(jì)盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

  最(zuì)终(zhōng),证监会对(duì)此(cǐ)操纵证(zhèng)券市(shì)场行为,罚(fá)没合计9567.12万(wàn)元(yuán);还对何德平信息披露违法违(wéi)规,给(gěi)予警告(gào),并处以40万元罚款(kuǎn)。

  我们一起来(lái)看看(kàn),究竟是怎么回事。

  惊呆了!董事(shì)长雇人拉(lā)抬股价、高位出货(huò),竟辩称是(shì)

  董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

  多人合谋操纵股价

  根据证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书披露的信息,新(xīn)美星(xīng)董事长、法定(dìng)代表(biǎo)人、实际控制(zhì)人(rén)何(hé)德(dé)平(píng)和他的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事长(zhǎng)蒋维(wéi),提供保证金约(yuē)3200万元(yuán),这些(xiē)钱部分(fēn)来自他们(men)所掌控的上海海(hǎi)得泽广(guǎng)投资(zī)管理中心(普(pǔ)通合伙(huǒ))(简称海得泽广(guǎng))减持“新(xīn)美星”所(suǒ)得。

  他们提供资(zī)金(jīn)的目的是,委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市值管理”,维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价,以便何德平所持“新美星”限售(shòu)股(gǔ)于2019年4月26日解禁(jìn)后能够获得(dé)好的回(huí)报。

  蒋(jiǎng)维在收到(dào)保证(zhèng)金后,即开始利用(yòng)控(kòng)制(zhì)的证券(quàn)账户并(bìng)联(lián)合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”,且在后续(xù)操作中向(xiàng)黄(huáng)秀(xiù)芳反馈其操作情况(kuàng)。

  据了解,这场操纵股价,蒋维还找了两(liǎng)个帮手共同合谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”;毛明土、李传武控制各自(zì)筹得(dé)的证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维共(gòng)同交易“新美星”;在此期间,主要由蒋维与毛明土联系,传递、沟(gōu)通各自操盘情(qíng)况,以利于两方交易决(jué)策,更好地(dì)共同抬高“新美星”股价(jià)。

  根据(jù)监管披露的信息,2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日,蒋维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武控制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户(简(jiǎn)称账户组),交易“新美星(xīng)”。

  2018年9月26日至2019年6月26日,“新美(měi)星”股价上涨(zhǎng)33.11%,偏离同(tóng)期(qī)创(chuàng)业板综指26.09个百分点(diǎn),偏(piān)离同期行业指数25.95个百(bǎi)分点(diǎn)。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股,买入成交金额5.82亿元,对(duì)应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ),卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元。

  经测算,在此期间,何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋(móu),利用资金优(yōu)势、持(chí)股优(yōu)势,连续(xù)集中交易“新美星”,影(yǐng)响股票交易价格,盈利4783.56万元。

  惊呆了!董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉(lā)抬股价(jià)、高位(wèi)出(chū)货,竟辩称是(shì)

  操(cāo)纵35个账(zhàng)户(hù)拉抬(tái)股价(jià)、集中出货(huò)

  违法获利近(jìn)4800万元

  我(wǒ)们(men)具体来看看,蒋维联合毛明土、李传武,控制35个证券账户(简称账户组),是怎么(me)拉高“新美星”股价,然后(hòu)出货,违法获利的(de)。

  总体来看,2018年9月26日至2019年6月26日,账(zhàng)户组连(lián)续集中交易“新(xīn)美星”,申(shēn)买量(liàng)占市场申买量比例超20%的交易日(rì)有19天(tiān),峰值(zhí)达(dá)到42.61%;申(shēn)卖(mài)量占市场申(shēn)卖量比例超20%的交易日有(yǒu)11天,峰(fēng)值达到37.66%。账户(hù)组持股总数占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5%,持续至2019年(nián)4月8日,2019年3月(yuè)29日持流通股(gǔ)达到峰值,占流通股本的比例24.74%,持股(gǔ)占总股本(běn)的比例(lì)8.13%。账户组具备资金优势和持股优势。

  具(jù)体来说(shuō),第(dì)一阶段(duàn),2018年9月26日(rì)开始,账户(hù)组持(chí)续大量买(mǎi)入“新美星(xīng)”,当(dāng)日申买排名(míng)第一(yī),竞(jìng)价(jià)买入成交排名第(dì)一,至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍,持(chí)股量(liàng)显著增加。在此期间,“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分点(diǎn),偏(piāborn过去式和过去分词是什么,bear的过去式过去分词n)离同期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百分点。

  惊(jīng)呆(dāi)了!董事长雇人拉(lā)抬股价(jià)、高位出(chū)货,竟辩(biàn)称(chēng)是

  第二阶(jiē)段,2019年3月1日至2019年(nián)4月3日,账户组集中(zhōng)拉抬“新美(měi)星(xīng)”,期末持(chí)股(gǔ)量较期初增加124.23%,持股(gǔ)量涨幅较大。

  其中,账户组有两段典型的拉抬期间:2019年3月1日(rì)至(zhì)3月(yuè)6日(rì),以(yǐ)不低于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股(gǔ),占账户(hù)组同期申(shēn)买(mǎi)量68.11%,对应(yīng)成交股(gǔ)数(不(bù)含对倒)3,555,817股,占同期市场成交量22.78%;2019年3月18日至3月22日(rì),以不(bù)低(dī)于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股,占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量41.33%,对应成(chéng)交股(gǔ)数(不含对倒)为2,803,665股,占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20%。2019年(nián)3月1日至4月3日期间,“新美星”股价累计上涨(zhǎng)36.46%,偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分点,偏离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百分(fēn)点。

  第三(sān)阶(jiē)段,2019年(nián)4月(yuè)4日至6月26日,账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美(měi)星”。在此(cǐ)期间,“新美星(xīng)”股价下跌13.36%,偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)1.55个百分(fēn)点,偏离同期行业指数1.03个百分点。

  此外,操纵期间(jiān),涉(shè)案账户组还多(duō)次实施盘中拉抬和对倒,并反(fǎn)向卖出获利的行为。经测算,扣除佣(yōng)金(jīn)和相关税费,账户(hù)组盈利4783.56万元。

  辩(biàn)称(chēng)是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价

  证监会不(bù)予(yǔ)采纳,罚没近亿元(yuán)

  关于操纵股价,何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉意见,请求不予(yǔ)处罚:

  第一,没有(yǒu)操纵动机。

  第二(èr),在案证(zhèng)据不(bù)足以证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受何(hé)德平(píng)或黄秀(xiù)芳委托,联合他人(rén)操(cāo)纵股(gǔ)价,一(yī)是“市值管理”不(bù)等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”;二是黄秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理财(cái)关(guān)系,而非操纵股价;三是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛明(míng)土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情(qíng)况告知黄秀芳(fāng)或何(hé)德平,涉案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供(gōng),蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册;四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏分配进行约(yuē)定;五(wǔ)是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利(lì)益(yì)并不一致(zhì),何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组,蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用(yòng)于偿(cháng)还(hái)债务,部分(fēn)用于非法活动(dòng),属于(yú)欺诈或(huò)诈骗。

  第三,黄秀芳(fāng)不应(yīng)对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交易行为承担责任。

  第四(sì),部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控制。

  第五,不(bù)认可黄秀芳2020年(nián)11月25日(rì)询(xún)问笔录的合法性及真实性(xìng)。

  第六,何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项(xiàng)不知情(qíng)、未参与(yǔ),且何德(dé)平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律主体,即便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中一方存在不(bù)当行为(wèi),不应推定或认定另(lìng)一方承担责任(rèn)。

  另外,蒋维、毛明土、李传武,及他们(men)的代理人也就是(shì)否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控制关系(xì)、委托理财关系等(děng)提出了(le)申诉意见。

  对此(cǐ),证监会回应,经复(fù)核,对当(dāng)事人(rén)及(jí)其代理人的主要(yào)陈(chén)述(shù)意见不予采纳(nà)。

  证监(jiān)会表示(shì),本案为多个主(zhǔ)体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣(kòu)、锁(suǒ)链式的(de)上(shàng)下游(yóu)衔(xián)接、合作,共同完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在案(àn)证据可以证明,何(hé)德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证金,委托其通过二级市场交易影响新美星股(gǔ)价(jià),蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳反馈交(jiāo)易情(qíng)况;何德平知(zhī)悉并参与了本案(àn)行为;上述行为的实(shí)质是操纵股价(jià),并非(fēi)合法理财。在(zài)案证(zhèng)据可以证明(míng),蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有共同影响“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价的意图(tú)和目标,共同商议、谋(móu)划操盘、拉(lā)抬股价,并且(qiě)采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行动,属于共同操纵行为。

  关于违法(fǎ)期间和(hé)责任承担,证监会表(biǎo)示,由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易(yì)“新美星”客(kè)观上(shàng)为后续的合谋操纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用,并且根据蒋维笔录,毛明土(tǔ)知道(dào)蒋(jiǎng)维和上市公司的合作,知(zhī)道蒋维已经有一定底仓,才愿意买入“新美(měi)星(xīng)”,因此(cǐ)毛明土和李传武(wǔ)的(de)违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上,在认(rèn)定及处罚时将合谋各方视为一个整体,不区(qū)别对(duì)待各方账户组。

  证监会认为,何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行为违反了2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规定,构成2005年《证券法》第(dì)二百零三条所述(shù)的操纵(zòng)证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)。

  根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定(dìng),证监(jiān)会(huì)决定:就(jiù)操纵证券市场行为,对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元,并处以4783.56万元罚款(kuǎn),其(qí)中,对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元,对(duì)蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元,对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元。

  董事长信息披露违法

  被予(yǔ)以警(jǐng)告并(bìng)罚款

  另外,关于何德平(píng)信息披露违法的(de)相关情况(kuàng),行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)披露,在(zài)新美星2016年4月上市(shì)前(qián),海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫(fū)妇(fù)持有公司80万股股份,占新美星上市时总股(gǔ)本的(de)1%。上市后(hòu),该部(bù)分股票继续由海得泽广代持,海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)票,至2018年12月(yuè)27日减持完(wán)毕。

  关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ),何德平、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提出:第一(yī),海得(dé)泽广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持,涉案股份系(xì)海得born过去式和过去分词是什么,bear的过去式过去分词(dé)泽广为兰某代持,股(gǔ)份减持决(jué)策由(yóu)海(hǎi)得泽(zé)广和兰某作出,海得(dé)泽广将减持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定账户的(de)原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借(jiè)款本息。第二,涉(shè)案股份仅为1%,不(bù)具有重大性,不对投资者决策产(chǎn)生(shēng)重(zhòng)大(dà)影响,情节轻微。第三,即便认定代持成立,何德平对借款、还款等事项,不参与、不知情(qíng),没有(yǒu)主观过错,不应受到(dào)处罚。综上,请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

  对此,证监会回应,根据(jù)黄(huáng)秀芳、兰某(mǒu)等询(xún)问(wèn)笔录、海得(dé)泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流(liú)水(shuǐ),结(jié)合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系,代持资金和(hé)减持所(suǒ)得系家庭共同财产,可以认定海(hǎi)得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳持(chí)有新美(měi)星股票。当事人(rén)所提相关理由不具有事实和法律依(yī)据,不予(yǔ)采纳。

  证(zhèng)监(jiān)会表(biǎo)示,何德平(píng)作为上市公司实际控制人,未(wèi)如实告知上市公司(sī)上(shàng)述(shù)持股情况,导致新美星在相关(guān)公告(gào)中(zhōng)均未披(pī)露相关情况(kuàng),导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定,何德平的行为(wèi)构成2005年(nián)《证券法》第(dì)一百(bǎi)九十(shí)三条第(dì)三款(kuǎn)规定(dìng)的情形(xíng)。

  根据2005年《证券法》规定(dìng),证监会决定:就(jiù)信息披(pī)露违法行为(wèi),对(duì)何德平给予(yǔ)警(jǐng)告,并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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