直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。2l是多少斤 2l是多少kg

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间2l是多少斤 2l是多少kg，大量粉丝(s2l是多少斤 2l是多少kgī)在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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