零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(十公分有多长 10厘米就是10公分吗bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 十公分有多长 10厘米就是10公分吗