直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tímany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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