近期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yí美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗n)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(y美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗ǐ)看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗