在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(j害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些ī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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