零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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