在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉tan1等于多少，tan1等于多少兀基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 tan1等于多少，tan1等于多少兀