金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化(huà)和富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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