科创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhímine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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