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敬备薄酌恭候光临是什么意思啊,敬备薄酌恭候光临的意思

敬备薄酌恭候光临是什么意思啊,敬备薄酌恭候光临的意思 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了让自己的(de)限售股解禁后能获得好的回报,上市公司董(dǒng)事(shì)长雇人(rén)拉抬自家(jiā)的股(gǔ)票价格,然后高位(wèi)出货(huò)。

  最(zuì)近,中国证监会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则行政处罚决定书,引发市场关注。时(shí)为新美星董(dǒng)事长何德(dé)平和(hé)其配偶黄秀芳(fāng)提供资金(jīn),委托蒋维对新美星进(jìn)行“市值管理”,维持、抬(tái)高公司股价(jià),以(yǐ)便(biàn)后(hòu)续(xù)自己减持(chí)获(huò)利。蒋维跟毛明土、李传武合(hé)谋,控制35个证(zhèng)券账户,利(lì)用资金优势(shì)、持股优势,连续集中交易(yì)新美星,影响(xiǎng)公司股(gǔ)价,合计(jì)盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

  最终,证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市场行为(wèi),罚(fá)没合(hé)计9567.12万元;还(hái)对何德平信(xìn)息(xī)披(pī)露违(wéi)法违规(guī),给予警告,并处以(yǐ)40万(wàn)元罚(fá)款。

  我们一起来看看,究竟(jìng)是怎(zěn)么(me)回事。

  惊(jīng)呆了!董(dǒng)事长(zhǎng)雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是(shì)

  董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家股票

  多人合谋操纵股价

  根(gēn)据证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书披露的信息,新美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维,提供保证金约3200万元(yuán),这些钱(qián)部分来自他们所掌控的上(shàng)海海(hǎi)得泽广投资(zī)管理中心(普通(tōng)合伙)(简称海得(dé)泽广)减(jiǎn)持“新(xīn)美星”所得。

  他(tā)们提供资金的目的是,委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市(shì)值管(guǎn)理”,维持、抬(tái)高“新美星”股价,以便何德(dé)平所持“新美星(xīng)”限售股于(yú)2019年4月26日解禁(jìn)后(hòu)能(néng)够(gòu)获得好的回报。

  蒋维在收到保证金后,即开始利用控制的(de)证券账户并联(lián)合其他(tā)市(shì)场(chǎng)资金在二级市场买(mǎi)入(rù)并(bìng)交易“新(xīn)美星”,且在后续操作中向(xiàng)黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈其操作(zuò)情况。

  据了解,这(zhè)场操纵(zòng)股价,蒋维还(hái)找了两(liǎng)个帮(bāng)手共同合谋(móu)。他经人介绍认识(shí)并联合毛(máo)明土、李传武共同操(cāo)纵“新美(měi)星”;毛明土、李传武控制各自(zì)筹得(dé)的证券(quàn)账户、资金(jīn)开始与蒋维共同交易“新美(měi)星”;在此期间,主要(yào)由蒋维与毛(máo)明土联系,传递(dì)、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng),以利(lì)于两方(fāng)交(jiāo)易(yì)决策,更好地(dì)共同抬高“新美星”股价。

  根(gēn)据(jù)监管(guǎn)披露的信息,2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日(rì),蒋(jiǎng)维联合(hé)毛(máo)明土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证券(quàn)账(zhàng)户(hù)(简称(chēng)账(zhàng)户组),交易(yì)“新美星”。

  2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì),“新美星”股价(jià)上涨33.11%,偏离同期创业板综指26.09个百分(fēn)点(diǎn),偏离同期行业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计买入4583.44万股,买入成交(jiāo)金额5.82亿元,对(duì)应卖(mài)出4669.04万(wàn)股,卖出成交金额(é)6.30亿元。

  经测算,在(zài)此(cǐ)期间,何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋,利用(yòng)资(zī)金优势、持股优势,连续集(jí)中交易“新(xīn)美星”,影响股(gǔ)票(piào)交(jiāo)易价(jià)格(gé),盈利4783.56万(wàn)元。

  惊呆了!董(dǒng)事长雇人拉(lā)抬股价(jià)、高(gāo)位(wèi)出货,竟辩称是

  操纵35个(gè)账户拉抬股价、集(jí)中(zhōng)出货

  违法(fǎ)获利(lì)近4800万元(yuán)

  我们具(jù)体(tǐ)来看看(kàn),蒋维联(lián)合(hé)毛明(míng)土(tǔ)、李传武,控制35个(gè)证券账户(简称账户组),是(shì)怎么拉高“新美星”股价(jià),然后出货,违法获(huò)利(l敬备薄酌恭候光临是什么意思啊,敬备薄酌恭候光临的意思ì)的。

  总体来(lái)看,2018年(nián)9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日(rì),账户组连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易“新美星”,申买量占市场申买量比(bǐ)例超20%的交易日有19天,峰值达到42.61%;申卖(mài)量占市场申卖量比(bǐ)例超20%的交易日有11天,峰值达(dá)到37.66%。账户组持(chí)股总数占(zhàn)总股本比例自2019年(nián)3月5日开始超过5%,持续至2019年4月8日,2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值,占流通股(gǔ)本(běn)的比例24.74%,持股占总股本的比例8.13%。账户组(zǔ)具备资(zī)金(jīn)优势(shì)和持股优(yōu)势。

  具(jù)体来(lái)说,第一(yī)阶段(duàn),2018年9月26日(rì)开始,账户组(zǔ)持续大量买入(rù)“新美(měi)星”,当日申(shēn)买排名第(dì)一,竞价买入成交(jiāo)排名第一,至2019年2月(yuè)28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍,持股量(liàng)显著增加。在此期间,“新美星”股价累计上涨(zhǎng)12.57%,偏离同(tóng)期(qī)创业板综指(zhǐ)3.33个百(bǎi)分点,偏离同期行业指数(shù)(882003.WI,下同(tóng))5.53个百分点。

  惊(jīng)呆了!董事(shì)长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是

  第二阶段,2019年(nián)3月1日至2019年4月3日,账(zhàng)户组(zǔ)集中拉抬“新美(měi)星”,期末持股量较期初增加124.23%,持股量涨(zhǎng)幅较大。

  其中(zhōng),账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间:2019年3月1日(rì)至3月6日,以(yǐ)不低于(yú)卖(mài)一价或市价申买3,729,100股,占账(zhàng)户(hù)组同期申(shēn)买(mǎi)量(liàng)68.11%,对应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数(不含对(duì)倒)3,555,817股,占同期市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.78%;2019年3月18日至3月22日,以不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股,占(zhàn)账户组同期申买量41.33%,对应成交股数(不含对倒)为(wèi)2,803,665股,占(zhàn)同期市场成交量22.20%。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间,“新(xīn)美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46%,偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点,偏离(lí)同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点。

  第三阶段,2019年(nián)4月4日至6月26日,账户组集中卖(mài)出“新美星”。在(zài)此期间,“新美星(xīng)”股价下跌13.36%,偏离同期(qī)创业(yè)板综指1.55个百分点,偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分(fēn)点。

  此外,操纵期间,涉案账户组还多次(cì)实施盘(pán)中拉(lā)抬和对倒,并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算(suàn),扣除佣金和相关税(shuì)费,账户组盈利4783.56万元。

  辩(biàn)称是(shì)委托理(lǐ)财、而非(fēi)操(cāo)纵股价

  证(zhèng)监会不(bù)予采纳,罚没近亿元(yuán)

  关于操(cāo)纵(zòng)股价,何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳及(jí)其(qí)代理人(rén)提出多点申诉(sù)意见(jiàn),请求(qiú)不予处罚(fá):

  第(dì)一(yī),没有操纵动机。

  第(dì)二,在案(àn)证据不足(zú)以证明蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委托,联合他人操纵股价(jià),一是(shì)“市(shì)值管理”不等同于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”;二是黄(huáng)秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系,而非操纵(zòng)股价;三是蒋维(wéi)没有将(jiāng)其与毛明土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论(lùn)交(jiāo)易新美星的情况告知黄秀芳或何德平,涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供,蒋维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过(guò)股东名(míng)册;四是蒋(jiǎng)维没有与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)就各自账户(hù)交(jiāo)易(yì)新(xīn)美星的(de)盈亏分配进行约定(dìng);五是蒋维账户组(zǔ)利益与何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)利(lì)益(yì)并(bìng)不(bù)一致(zhì),何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋(jiǎng)维(wéi)账户组,蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于(yú)偿还债务(wù),部分用于非法活动,属于欺诈(zhà)或诈骗。

  第三,黄秀(xiù)芳不应对(duì)毛(máo)明土账户组、李传武账户组交易行为承(chéng)担(dān)责任(rèn)。

  第四(sì),部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控制(zhì)。

  第(dì)五,不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔(bǐ)录的合法(fǎ)性及(jí)真实性。

  第六,何德(dé)平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情(qíng)、未参与,且(qiě)何德平与黄秀芳系独(dú)立法律(lǜ)主体,即便夫妻或一致行动人中(zhōng)一(yī)方(fāng)存在(zài)不当(dāng)行(xíng)为(wèi),不应推定或认定另一方承担责任。

  另外,蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武,及他们的(de)代理(lǐ)人也就(jiù)是否合谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等(dě敬备薄酌恭候光临是什么意思啊,敬备薄酌恭候光临的意思ng)提出了申诉意见。

  对此,证监会回应,经(jīng)复(fù)核(hé),对当事人及(jí)其代理人的主要陈(chén)述(shù)意见不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

  证监会(huì)表示(shì),本案(àn)为多个主体参(cān)与(yǔ)、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下(xià)游衔(xián)接(jiē)、合作(zuò),共(gòng)同(tóng)完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证明,何(hé)德(dé)平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保(bǎo)证(zhèng)金,委托(tuō)其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价(jià),蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情(qíng)况;何(hé)德平知悉并参与(yǔ)了本案(àn)行为;上述行(xíng)为的实(shí)质是操纵(zòng)股价,并(bìng)非合法理财。在案证据可以证(zhèng)明,蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武有共同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标,共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价(jià),并且采取了联合影响股价的行动,属于共同操(cāo)纵行(xíng)为。

  关于(yú)违法期间和责任承担,证(zhèng)监会表示,由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制(zhì)的账户交(jiāo)易“新美(měi)星”客观上(shàng)为后续的合(hé)谋操纵起到一定程度(dù)锁仓的作用(yòng),并且根据蒋(jiǎng)维(wéi)笔录,毛明土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市公司的合(hé)作,知道蒋维(wéi)已经有一(yī)定底仓,才愿意买入“新(xīn)美星(xīng)”,因(yīn)此毛明土(tǔ)和李传武的(de)违(wéi)法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平(píng)一(yī)致。在此基础(chǔ)上,在认定及处罚时将合谋各(gè)方视为(wèi)一(yī)个整(zhěng)体(tǐ),不区别对待各方账户组。

  证监会认(rèn)为,何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十(shí)七条第一项规(guī)定,构成2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)二百零(líng)三条(tiáo)所述的(de)操纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

  根据2005年《证券法》规定,证监会(huì)决(jué)定:就操纵证券市(shì)场行为,对何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万元,并处以4783.56万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn),其(qí)中,对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元,对蒋维(wéi)罚款1195.89万元,对(duì)毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

  董事(shì)长信息披露违法

  被予(yǔ)以警告并罚款

  另外,关于何德(dé)平(píng)信(xìn)息披露违法的相关情况,行政处罚决定书披露,在(zài)新美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前,海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫(fū)妇持有公司80万股股份(fèn),占新美星(xīng)上市时总(zǒng)股本的(de)1%。上(shàng)市后,该部分股票继续由海得泽广代持,海(hǎi)得泽(zé)广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股(gǔ)票,至2018年12月27日减(jiǎn)持完毕。

  关(guān)于何德平信(xìn)息(xī)披露违法,何德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出(chū):第一,海得(dé)泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持,涉案股(gǔ)份(fèn)系海得泽广为兰某代持(chí),股份减持决(jué)策由(yóu)海得泽广和兰某作出,海得(dé)泽广将减持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户(hù)的原因系兰某向黄秀(xiù)芳归还借款本息。第二,涉案股份仅(jǐn)为1%,不(bù)具(jù)有重大性,不对(duì)投资(zī)者决策产生重大影响,情节(jié)轻(qīng)微。第三,即便认(rèn)定代持(chí)成立(lì),何德平对借款、还款(kuǎn)等事项,不参与(yǔ)、不知情,没有主观过错,不(bù)应受到处罚。综上,请求(qiú)不予处罚。

  对此,证监会回应,根(gēn)据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽(zé)广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关银行账户流水,结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系,代持资金和减持所得(dé)系家庭共同财产,可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事人所提相关理由不具有(yǒu)事实和法律(lǜ)依(yī)据(jù),不(bù)予采纳。

  证监会表示(shì),何德平作(zuò)为上(shàng)市公司实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人,未如实告知(zhī)上市公司上述持股情(qíng)况,导致(zhì)新美星在(zài)相关公告中均未披露相关情况(kuàng),导(dǎo)致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定,何(hé)德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九十三条第三(sān)款(kuǎn)规定的情形。

  根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定,证监会决定:就信息(xī)披(pī)露违法行(xíng)为(wèi),对何德(dé)平(píng)给(gěi)予警告,并处(chù)以40万元罚款。

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