零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好 line-height: 24px;'>选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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