昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关(guān诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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