金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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