直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(r学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高cóng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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