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本初是谁

本初是谁 债券业务违规高发!交易商协会持续加大监管处罚力度

  近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大,虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán),市(shì)场竞争程度更趋激烈,但监管底线不能破戒。

  5月11日,交易(yì)商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调查,这是两(liǎng)天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来,交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá),监管力度在持续加大。

  多家(jiā)金融机构接连被通报

  5月(yuè)11日,中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协(xié)会”)网站显本初是谁(xiǎn)示,基于(yú)监管部门反馈线索,依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分(fēn)规(guī)则》,交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

  根据(jù)建(jiàn)行2022年年报,去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔,为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年,该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求,承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù),房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

  交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日,交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)官网发(fā)布信息,针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为,以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

  而在5月8日,大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说,交易商协会通过深(shēn)入调查发现,大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中,大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式,每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易,代持(chí)利率债(zhài)活跃券,且规(guī)模(mó)较大;郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行,内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式,未有效评估交易合理(lǐ)性,作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式(本初是谁shì)参与债券(quàn)代(dài)持交易链条,交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

  今年(nián)4月,工商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称,交易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现,工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平,干扰了市场秩序,涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

  4月3日,交易商协(xié)会网站披(pī)露,近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时,发(fā)现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助(zhù),涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则,被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(上海(hǎi))有(yǒu)限公司两家金融机构。

  交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

  根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)通报的数据,2022年全年(nián),交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查,开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì),作出各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家(人)次,涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中,警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成,15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务,12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

  梳理(lǐ)通报来看,被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务融资工具,影响了市场正常秩序(xù);部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销,个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标,违背(bèi)了公(gōng)平公正原则,并影响了发行利率,对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

  通报指出,银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng),务必牢固树立市(shì)场责任意识,严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求,合规展业(yè),自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

  交易商协(xié)会表示,做市商作为银行间市场基石机构,承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用,应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力,加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理,确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业,“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

  可以看到,近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà),虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元,市场竞争程度更趋激烈,但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

  资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示,可以看到,银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求,以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号(hào),引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责,维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”,对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说,也需要肩负起相应的公序责(zé)任,切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

  

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