直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式第一次见面握手是左手还是右手，与人握手是左手还是右手向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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