在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(s上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗hān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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