在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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