科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(s维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次hī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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