在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金馈赠的意思”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号馈赠的意思”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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