昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交武警能打过特警吗易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)武警能打过特警吗安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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