科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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