零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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