昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定(2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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