在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过(guò杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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