零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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