直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖4px;'>十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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