金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商(shāng)协(xié)当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或(hu当兵多久回家一次 嫁给当兵12年的人好吗ò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互(hù)换通”的(de)正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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