昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

一厢情愿是什么意思　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管一厢情愿是什么意思服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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