金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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