直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(y水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样è)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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