零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。<家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译/p>

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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