四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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