零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

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　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(f陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译àn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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