金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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