昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的(de)角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)社日节是什么节日 社日节是农历几月初几职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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