直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fà甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写n)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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