科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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