零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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