金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报(bào)价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地(dì)昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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