直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别alt="券商(shāng)员工(gōng)抖音(yīn)当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏(shǎng)感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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