昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(sh于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译òu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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