零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生)金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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