科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审(shěn)核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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