金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果闲游的意思 闲游的反义词是什么在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注闲游的意思 闲游的反义词是什么(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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