科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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